8800万美金!SEC支付史上最高吹哨人奖金

3月19日,美国证券交易委员会(SEC)宣布支付给三名吹哨人8800万美金的奖金(其中一人得3300万美元,余下两人平分),创下美国吹哨人制度成立以来最高奖金记录。之前最高奖金是2014年的3000万美元。

金融危机之后,美国于2010年通过了《多德--弗兰克法案》(Dodd-Frank ACT),进一步加强和完善了对吹哨人的奖励与保护政策。此外,美国还成立了吹哨人办公室,专门处理吹哨人的相关举报。《多德--弗兰克法案》的吹哨人项目于2011年8月开始正式生效。

该法案下,如果吹哨人向SEC提供的原始、及时、关键性线索能有效帮助SEC对违法企业采取制裁措施,就可以得到赔偿金额的10%-30%作为奖金(当赔偿金额超过100万美金时)。当然,吹哨人也可以联合举报,平分奖金。

SEC 吹哨人办公室负责人Jane Norberg,说到:

“这些(8800万美元)说明,吹哨人提供的信息,线索对SEC制裁相关违规企业十分重要。通过这次事件,我们也鼓励其他知情公众及时向SEC提供违规企业的重要信息和线索。”

自2012年第一次发布吹哨人奖金后,SEC随后陆续给53个吹哨人发出超过26200万美金。所有的奖金由国会建立的投资者保护基金支付,国会的钱则来自那些违反安全法规的企业或个人罚款。此外,SEC会对举报人提供最大程度保护,包括不会直接或间接地泄露吹哨人任何相关身份信息。

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